Compliance Divisionとは 意味・読み方・使い方

(iv) Does the Board of Directors or organization equivalent to the Board of Directors provide a system to keep the Compliance Control Division independent from the Marketing and Sales Division and secure a check-and-balance system of the Compliance Control Division?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅳ）取締役会等は、コンプライアンス統括部門について営業推進部門等からの独立性を確保し、牽制機能が発揮される態勢を整備しているか。 - 金融庁

- Arrangements on the roles, responsibilities and organizational framework of the Compliance Control Division発音を聞く 例文帳に追加

・ コンプライアンス統括部門の役割・責任及び組織に関する取決め - 金融庁

- Arrangements on the storage and management of records on investigations conducted by the Compliance Control Division発音を聞く 例文帳に追加

・ コンプライアンス統括部門が行った調査に関する記録の保存・管理等に関する取決め - 金融庁

- Arrangements on coordination and communication with the Compliance Control Division発音を聞く 例文帳に追加

・ コンプライアンス統括部門との間の連携・情報伝達に関する取決め - 金融庁

Does the institution make clear a division in charge of developing provisions on administrative work, etc. pertaining to compliance with the Foreign Exchange Act, etc.?発音を聞く 例文帳に追加

外為法令等の遵守に係る事務規定等を整備する部署を明確化しているか。 - 財務省

(c) Whether the credit rating agency has established a system for communicating and reporting compliance-related information appropriately among the management team, the divisions in charge of the credit rating activities, and the legal compliance division, chief compliance officer or other person in charge.発音を聞く 例文帳に追加

ハ．法令等遵守関連の情報が、信用格付行為を行う部門、法令等遵守部門／法令等遵守責任者等の担当者及び経営陣の間で、的確に連絡・報告される体制となっているか。 - 金融庁

Does the Compliance Control Division monitor the status of legal compliance at operation divisions and sales branches, etc. on an ongoing basis in order to ensure full legal compliance throughout the institution?発音を聞く 例文帳に追加

コンプライアンス統括部門は、法令等遵守を徹底する観点から、各業務部門及び営業店等の法令等遵守の状況につき、継続的なモニタリングを実施しているか。 - 金融庁

Does the Board of Directors or organization equivalent to the Board of Directors have the Manager (hereinafter simply referred to as the “Manager” in this checklist) of the division in charge of overseeing matters related to legal compliance in an integrated manner (hereinafter referred to as the “Compliance Control Division”) develop internal rules that clearly specify the arrangements on legal compliance (hereinafter referred to as the “Legal Compliance Rules”) and disseminate them throughout the institution in accordance with the Legal Compliance Policy?発音を聞く 例文帳に追加

取締役会等は、法令等遵守方針に則り、法令等遵守に関する取決めを明確に定めた内部規程（以下「法令等遵守規程」という。）を、法令等遵守に関する事項を一元的に管理する部門（以下「コンプライアンス統括部門」という。）の管理者（以下本チェックリストにおいて単に「管理者」という。）に策定させ、組織内に周知させているか。 - 金融庁