Compliance Manualとは 意味・読み方・使い方

(1) Development and Dissemination of Policy on Handling of Anti-Social Forces, Compliance Manual, etc.発音を聞く 例文帳に追加

①【反社会的勢力に対応する方針、コンプライアンス・マニュアル等の整備・周知】 - 金融庁

At some financial institutions, such rules and manuals are integrated into the compliance manual.発音を聞く 例文帳に追加

金融機関によってはコンプライアンス・マニュアル等に一体化されている場合もある。 - 金融庁

At some financial institutions, such rules and manuals are integrated into the compliance manual.発音を聞く 例文帳に追加

また、金融機関によってはコンプライアンス・マニュアル等に一体化されている場合もある。 - 金融庁

(6) Monitoring of Customer Support Does the Customer Support Manager check, on an ongoing basis, whether appropriate and sufficient Customer Support is secured by monitoring the status of compliance with the Customer Support Manual and take deterrent action as necessary?発音を聞く 例文帳に追加

⑥【顧客サポート等に関するモニタリングの実施】 - 金融庁

After developing the Compliance Manual or conducting an important revision of the manual, does the Manager disseminate it throughout the institution upon approval by the Board of Directors?発音を聞く 例文帳に追加

コンプライアンス・マニュアルの策定及び重要な見直しについては、取締役会の承認を受けた上で組織全体に周知しているか。 - 金融庁

(i) Whether the Financial Instruments Business Operator has counted compliance as one of the most important management issues and formulated a basic policy concerning the implementation of compliance, a comprehensive implementation plan (compliance program) and a code of conduct (rules concerning ethics and a compliance manual, etc.).発音を聞く 例文帳に追加

コンプライアンスが経営の最重要課題の一つとして位置付けられ、その実践に係る基本的な方針、更に具体的な実践計画（コンプライアンス・プログラム）や行動規範（倫理規程、コンプライアンス・マニュアル）等が策定されているか。 - 金融庁

(a) Whether the credit rating agency regards legal compliance as one of the most important issues for management, and whether it has formulated a basic policy concerning the implementation of compliance, as well as a detailed implementation plan (compliance program) and a code of conduct (ethics code, compliance manual, etc.).発音を聞く 例文帳に追加

イ．法令等遵守を経営の最重要課題の一つとして位置付け､その実践に係る基本方針､更に具体的な実践計画（コンプライアンス・プログラム）や行動規範（倫理規程、コンプライアンス・マニュアル）等を策定しているか。 - 金融庁

Does the Board of Directors have the Manager establish, in accordance with the Legal Compliance Policy and the Legal Compliance Rules, a manual that explains the Laws that officers and employees must comply with (hereinafter referred to as the Compliance Manual) and provides specific instructions as to what measures should be taken when illegal acts are detected and disseminate the manual throughout the institution upon approval by the Board of Directors or organization equivalent to the Board of Directors?発音を聞く 例文帳に追加

取締役会は、管理者に、法令等遵守方針及び法令等遵守規程に沿って、役職員が遵守すべき法令等の解説、違法行為を発見した場合の対処方法等を具体的に示した手引書（以下「コンプライアンス・マニュアル」という。）を策定させ、承認した上で組織全体に周知させているか。 - 金融庁