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法令遵守責任者の英語
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「法令遵守責任者」の部分一致の例文検索結果
該当件数 : 45件
② 法令等遵守責任者の設置例文帳に追加
(4) MEASURES FOR ENSURING LEGAL COMPLIANCE [ARTICLE 306(1)(V) OF THE FIB CABINET OFFICE ORDINANCE]発音を聞く - 金融庁
ロ 法令等遵守責任者は、法令等遵守に関する情報の把握に努め、必要な情報を取締役会等に報告しているか。例文帳に追加
(b) Do systems and methods of business operations appropriately comply with the laws and regulations, etc?発音を聞く - 金融庁
法令等遵守責任者は与えられた権限を適切に行使しているか。例文帳に追加
(a) Does the board of directors handle violations of law in a fair, equal and firm manner?発音を聞く - 金融庁
ハ.法令等遵守関連の情報が、信用格付行為を行う部門、法令等遵守部門/法令等遵守責任者等の担当者及び経営陣の間で、的確に連絡・報告される体制となっているか。例文帳に追加
(c) Whether the credit rating agency has established a system for communicating and reporting compliance-related information appropriately among the management team, the divisions in charge of the credit rating activities, and the legal compliance division, chief compliance officer or other person in charge.発音を聞く - 金融庁
ロ.法令等遵守責任者の権限と責任を明確にし、その機能が十分に発揮される態勢となっているか。例文帳に追加
(b) Whether the credit rating agency has clearly established the authority and responsibility of the chief compliance officer, and whether there is a system in place for his/her function to be fully exercised.発音を聞く - 金融庁
遵守体制全般 9 営業店長及び各業務部門の責任者は、外為法令等の遵守に係る事務の規定の遵守状況及び自店の事務処理上の問題点を把握し、改善しているか。例文帳に追加
Do sales branch heads and operational division managers understand the status of compliance with the provisions on administrative work pertaining to compliance with the Foreign Exchange Act, etc. and problems in administrative processes at their own branches or divisions and make improvements thereto?発音を聞く - 財務省
関係法令及び保安規定の遵守のための体制(経営責任者の関与を含む。)に関すること。例文帳に追加
Matters relating to a system for the observance of the relevant laws and the operational safety program (including involvement of top management) - 経済産業省
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「法令遵守責任者」の部分一致の例文検索結果
該当件数 : 45件
オフショア勘定責任者は、必要に応じ、特別国際金融取引勘定の経理等に関する外為法令の遵守状況に関し関係部店から報告を受け、当該遵守状況につき正確に把握しているか。例文帳に追加
Does the Offshore Accounting Administrator receive reports on the status of compliance with foreign exchange laws and regulations related to the accounting, etc. of the Special International Financial Transactions Account from related divisions and branches on an as needed basis and thereby accurately understand the status of compliance?発音を聞く - 財務省
資産凍結等責任者は、資産凍結等経済制裁に関する外為法令の遵守状況に関し、必要に応じ、取締役会等に対して報告し、取締役会等は、当該報告に基づき、資産凍結等経済制裁に関する外為法令を遵守するための体制整備等につき適切な意思決定を行っているか。例文帳に追加
Does the Asset Freeze Administrator report the status of compliance with発音を聞く - 財務省
ロ 社内規程には、営業部門等において法令・社内規程等の解釈等に疑義が生じた場合に法令等遵守責任者等に確認する旨が明記されているか。例文帳に追加
(d) Has the credit rating agency established internal systems to ensure consolidated management of legal compliance problems as well as relevant internal rules?発音を聞く - 金融庁
・ 社員会、最高経営責任者及び品質管理担当責任者の役割等が不明確であったことから、それぞれの指示監督が不十分となり、法令等遵守態勢、情報管理態勢、日常的監視、内部規程の整備・周知及び監査調書の管理などに不備がみられる。例文帳に追加
Those deficiencies led to defects in certain areas, such as the development of the firm's compliance system, information security, monitoring system, the establishment and notification of internal rules, and the retention of audit files.発音を聞く - 金融庁
イ 法令等遵守責任者の格付・営業部門等(以下「営業部門等」という。)からの独立性の確保及び営業部門等に対する牽制機能を十分発揮するための権限の付与など、適切な体制・方策が講じられているか。例文帳に追加
(i) Efforts of top management発音を聞く - 金融庁
ハ 法令等遵守責任者と営業部門等との間の連絡、報告及び協議等を必要とする事項並びにそれらの方法等が明確に定められており、実際にこれらに則して業務が行われているか。例文帳に追加
(c) Does the board of directors, etc. periodically review and improve the effectiveness of measures for legal compliance of a credit rating agency?発音を聞く - 金融庁
イ 法令等遵守責任者は、営業部門等の業務運営状況に関する検証により問題点を把握した場合には、その原因を究明し、必要な対策を講じているか。例文帳に追加
(a) Have appropriate systems and measures been adopted, such as ensuring the independence of the chief compliance officer from the rating and sales divisions, etc. (hereinafter referred to as “sales divisions, etc.”) and granting the authority to exercise checks-and-balances functions against the sales divisions, etc.?発音を聞く - 金融庁
資産凍結等経済制裁に関する外為法令の遵守を特定して責任者が定められていない場合にあっても、以下の要件を満たしていれば、チェック項目を満たすものとする。例文帳に追加
Even if an institution has not appointed a responsible person by specifying compliance with foreign exchange laws and regulations related to economic sanctions such as asset freeze, the institution shall be deemed to fulfill the check item if the following requirements are fulfilled.発音を聞く - 財務省
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