v-fibとは 意味・読み方・使い方

(4) MEASURES FOR ENSURING LEGAL COMPLIANCE [ARTICLE 306(1)(V) OF THE FIB CABINET OFFICE ORDINANCE]発音を聞く 例文帳に追加

② 法令等遵守責任者の設置 - 金融庁

(v) Regarding the “counterparty to a cover transaction,” as specified under Article 94(1)(i) of the FIB Cabinet Office Ordinance, all such counterparties shall be indicated when two or more counterparties exist.発音を聞く 例文帳に追加

⑤ 金商業等府令第94条第１項第１号に規定する「カバー取引相手方」については、複数のカバー取引相手方がある場合は、その全てを記載することとする。 - 金融庁

in such case, said items are listed in the content and methods of operations concerning authorization as the “criteria for the commencement of transactions with customers and the customer management methods,” prescribed in Article 17(v) of the FIB Cabinet Office Ordinance発音を聞く 例文帳に追加

また、この場合においては当該事項が金商業等府令第17条第５号に規定する「顧客との取引開始基準及び顧客の管理方法」として認可に係る業務の内容及び方法に記載されていること。 - 金融庁

(i) When a notification pursuant to Article 50(1)(vii) and Article 50-2(7) of the FIEA and Article 199(v) of the FIB Cabinet Office Ordinance, is received from a Financial Instruments Business Operator, the following points shall be verified by, for example, conducting inspections:発音を聞く 例文帳に追加

① 金融商品取引業者から金商法第50条第１項第７号、第50条の２第７項及び金商業等府令第199条第５号の規定に基づく届出書を受理した場合には、検査を行うなどによって、次の点について確認するものとする。 - 金融庁

(v) A copy of the document prescribed in Article 157(1)(i)(A)(4) of the FIB Cabinet Office Ordinance, (a document upon conclusion of the contract prescribed in Article 37-4(1) of the FIEA) shall be prepared by machine concurrently with the said original document, and may be substituted by another book and document which lists all the items to be listed in the said document.発音を聞く 例文帳に追加

⑤ 金商業等府令第157条第１項第１号イ（４）に規定する書面（金商法第37条の４第１項に規定する契約締結時等交付書面）の写しについては、当該書面と同時に機械的処理により作成されるものであって、当該書面の記載事項がすべて記載された他の帳簿書類をもってこれに代えることができる。 - 金融庁

When examining whether a corporation is deemed to have the necessary systems in place for conducting the credit rating business fairly and appropriately, as prescribed in Article 66-30(1)(v) of the FIEA, supervisory departments shall, in view of Article 303 of the FIB Cabinet Office Ordinance, check the following points based on the application for registration, the attached documents and hearings:発音を聞く 例文帳に追加

金商法第66条の30第１項第５号に規定する信用格付業を公正かつ的確に遂行するための必要な体制が整備されていると認められない法人であるか否かの審査にあたっては、金商業等府令第303条を踏まえ、登録申請書、同添付書類及びヒアリングにより次の点を確認するものとする。 - 金融庁

c. In cases where the Financial Instruments Business Operator utilizes a “corporation that can conduct complaint processing services or dispute resolution services in a fair and appropriate manner” ((a)vi and (b)vi), whether the business operator assesses whether the said corporation is a corporation adequately staffed and with an adequate accounting basis to conduct complaint processing services and dispute resolution services in a fair and appropriate manner (Article 115-2(1)(v) and (2)(v) of the FIB Cabinet Office Ordinance), in a reasonable manner based on considerable materials and other factors.発音を聞く 例文帳に追加

ｃ．「苦情処理業務・紛争解決業務を公正かつ適確に遂行できる法人」（（ａ）ⅵ・（ｂ）ⅵ）を利用する場合、当該法人が苦情処理業務・紛争解決業務を公正かつ適確に遂行するに足りる経理的基礎及び人的構成を有する法人であること（金商業等府令第 115条の２第１項第５号、同条第２項第５号）について、相当の資料等に基づいて、合理的に判断しているか。 - 金融庁