「第一種金融商品取引業」に関連した英語例文の一覧と使い方 - Weblio英語例文検索

六　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。）例文帳に追加

(vi) a Financial Instruments Business Operator (limited to an operator of Type I Financial Instruments Business).  - 日本法令外国語訳データベースシステム

経営管理（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

Governance (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

財務の健全性等（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

Soundness of Financial Condition (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

諸手続（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

Various Administrative Procedures (Type I Financial Instruments Business Operator) ......................... 148  - 金融庁

評価項目（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

Evaluation points (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

Ⅳ－１ 経営管理（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

IV-1 Governance (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

Ⅳ－２ 財務の健全性等（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

IV-2 Soundness of Financial Condition (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

Ⅳ－４ 諸手続（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

IV-4 Various Administrative Procedures (Type I Financial Instruments Business Operator)  - 金融庁

一　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。）又は登録金融機関例文帳に追加

(i) a Financial Instruments Specialist (limited to a person who engages in Type I Financial Instruments Services) or a Registered Financial Instrument Institution;  - 日本法令外国語訳データベースシステム

２　この府令において「第一種金融商品取引業」、「第二種金融商品取引業」、「投資運用業」又は「有価証券関連業」とは、それぞれ法第二十八条に規定する第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業又は有価証券関連業をいう。例文帳に追加

(2) As used in this Cabinet Office Ordinance, the term "Type I Financial Instruments Services," "Type II Financial Instruments Services," "Investment Management," and "Securities Services" respectively mean Type I Financial Instruments Services, Type II Financial Instruments Services, Investment Management, and Securities Services as defined in Article 28 of the Act.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

第一款　第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者（第四十六条―第四十六条の六）例文帳に追加

Subsection 1 Financial Instruments Business Operator Engaged in Type I Financial Instruments Business (Article 46 - Article 46-6)  - 日本法令外国語訳データベースシステム

監督上の評価項目と諸手続（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

Supervisory Evaluation Points and Various Administrative Procedures (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

第一種金融商品取引業を行う者へのモニタリング例文帳に追加

Monitoring of Type I Financial Instruments Business Operators  - 金融庁

Ⅳ．監督上の評価項目と諸手続（第一種金融商品取引業）例文帳に追加

IV. Supervisory Evaluation Points and Various Administrative Procedures (Type I Financial Instruments Business)  - 金融庁

第二款　第一種金融商品取引業を行わない金融商品取引業者（第四十七条―第四十七条の三）例文帳に追加

Subsection 2 Financial Instruments Business Operators not Engaged in Type I Financial Instruments Business (Article 47 - Article 47-3)  - 日本法令外国語訳データベースシステム

二　第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業又は投資運用業を行う金融商品取引業者が、第二十九条の四第一項第四号に該当することとなつたとき。例文帳に追加

(ii) when a Financial Instruments Business Operator engaged in Type I Financial Instruments Business, Type II Financial Instruments Business, or Investment Management Business comes to fall under Article 29-4(1)(iv);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

ロ　金融商品取引法（昭和二十三年法律第二十五号）第二条第九項に規定する金融商品取引業者（同法第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者に限る。）例文帳に追加

b) The Financial Instruments Business Operators prescribed in Article 2, paragraph (9) of the Financial Instruments and Exchange Act (Act No. 25 of 1948) (limited to those engaged in Type I Financial Instruments Business prescribed in Article 28, paragraph (1) of the same Act  - 日本法令外国語訳データベースシステム

二　金融商品取引法第二条第九項に規定する金融商品取引業者（同法第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者に限る。）例文帳に追加

(ii) A financial instruments business operator prescribed in Article 2(9) of the Financial Instruments and Exchange Act (limited to one engaged in a Type I financial instruments business prescribed in Article 28(1) of the said Act).  - 日本法令外国語訳データベースシステム

第三十五条　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。以下この条において同じ。）は、金融商品取引業のほか、次に掲げる行為を業として行うことその他の金融商品取引業に付随する業務を行うことができる。例文帳に追加

Article 35 (1) A Financial Instruments Business Operator (limited to those who engage in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business; hereinafter the same shall apply in this Article) may, in addition to Financial Instruments Business, conduct the following acts in the course of trade and engage in any other business incidental to Financial Instruments Business:  - 日本法令外国語訳データベースシステム

八　金融商品取引業者　金融商品取引法第二条第九項に規定する金融商品取引業者であつて、同法第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者及び同条第二項に規定する第二種金融商品取引業を行う者をいう。例文帳に追加

(viii) Financial instruments business operator: Meaning a financial instruments business operator prescribed in Article 2, paragraph (9) of the Financial Instruments and Exchange Act who engages in Type I financial instruments business prescribed in Article 28, paragraph (1) of the said Act or Type II financial instruments business prescribed in paragraph (2) of the said Article  - 日本法令外国語訳データベースシステム

第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業務の範囲例文帳に追加

Scope of Businesses of Persons Who Engage in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business  - 日本法令外国語訳データベースシステム

イ　第一種金融商品取引業（有価証券関連業に該当するものに限る。）　五千万円例文帳に追加

(a) Type I Financial Instruments Services (limited to business which falls under the category of Securities Services): 50 million yen;  - 日本法令外国語訳データベースシステム

五　金融商品取引法第二条第九項に規定する金融商品取引業者であつて、同法第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業又は同条第四項に規定する投資運用業を行う者の事業例文帳に追加

(v) The business of financial instruments business operators prescribed in Article 2, paragraph (9) of the Financial Instruments and Exchange Act who conduct Type I financial instruments business prescribed in Article 28, paragraph (1) of the same Act or investment management business prescribed in paragraph (4) of the same Article;  - 日本法令外国語訳データベースシステム

外国持株会社等グループの日本拠点である第一種金融商品取引業者について例文帳に追加

Treatment of Type I Financial Instruments Business Operators which are the Japanese Base of a Foreign Holding Company, etc. Group  - 金融庁

３　第一項第八号の「関係外国金融商品取引業者」とは、外国の法令に準拠し、外国において第一種金融商品取引業又は第二種金融商品取引業を行う法人その他の団体であって、次のいずれかに該当するものをいう。例文帳に追加

(3) The term "Affiliated Foreign Financial Instruments Specialist" as used in item (viii) of paragraph (1) means a juridical person or any other type of organization engaged in Type I Financial Instruments Services or Type II Financial Instruments Services in a foreign state in accordance with the laws and regulations of said foreign state, and which falls under any of the following items:  - 日本法令外国語訳データベースシステム

ハ　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。）の委託を受けて、当該金融商品取引業者のために行う第二条第十一項第一号から第三号までに掲げる行為（イ及びロに掲げるものを除く。）例文帳に追加

(c) acts listed in Article 2(11)(i) to (iii) (excluding those listed in (a) and (b)) that are conducted on receiving entrustment of a Financial Instruments Business Operator (limited to those engaged in Type I Financial Instruments Business) on behalf of said Financial Instruments Business Operator.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

ロ　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。）の委託を受けて、当該金融商品取引業者のために行う第二条第十一項第一号から第三号までに掲げる行為（イに掲げるものを除く。）例文帳に追加

(b) acts listed in Article 2(11)(i) to (iii) (excluding those listed in (a)) that are conducted on receiving entrustment of a Financial Instruments Business Operator (limited to those engaged in Type I Financial Instruments Business) on behalf of said Financial Instruments Business Operator.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

２　金融商品仲介業者が前項各号のいずれかに該当することとなつたとき、所属金融商品取引業者等がなくなつたとき、又は第二十九条の登録（当該登録を受けた金融商品取引業者が第一種金融商品取引業を行うものに限る。）を受けたときは、当該金融商品仲介業者の第六十六条の登録は、その効力を失う。例文帳に追加

(2) When a Financial Instruments Intermediary Service Provider has come to fall under any of the items of the preceding paragraph, or has come to have no Entrusting Financial Instruments Business Operator, etc., or when the registration under Article 29 (limited to cases where the registered Financial Instruments Business Operator operates Type I Financial Instruments Business) has been granted, the registration of said Financial Instruments Intermediary Service Provider under Article 66 shall lose its effect.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

ロ　他の金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。ロにおいて同じ。）が現に用いている商号と同一の商号又は他の金融商品取引業者と誤認されるおそれのある商号を用いようとする者例文帳に追加

(b) a person who intends to use the same trade name another Financial Instruments Business Operator (limited to those engaged in Type I Financial Instruments Business; the same shall apply in (b)) has already used or a trade name that may be misidentified as another Financial Instruments Business Operator.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

三　第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う金融商品取引業者が、第二十九条の四第一項第五号イ又はロに該当することとなつたとき。例文帳に追加

(iii) when a Financial Instruments Business Operator engaged in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business comes to fall under Article 29-4(1)(v)(a) or (b);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

そのため、「Ⅰ．基本的考え方」、「Ⅱ．金融商品取引業者等の監督に係る事務処理上の留意点」は、基本的には金融商品取引業者（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業又は投資助言・代理業を行う者）又は登録金融機関を対象としつつ、適格機関投資家等特例業務を行う者、外国証券業者、金融商品仲介業者、証券金融会社、投資法人及び商品投資販売業者も念頭に置いた記述となっている。例文帳に追加

Accordingly, the contents of Section I “Basic Concept” and Section II “Points of Attention in the Conduct of Administrative Processes Regarding the Supervision of Financial Instruments Business Operators, etc.,” although basically covering persons engaging in Financial Instruments Business (Type I Financial Instruments Business, Type II Financial Instruments Business, Investment Management Business and Investment Advisory and Agency Business), also consider the supervision of persons engaging in businesses specially permitted for qualified institutional investors, foreign securities companies, financial instruments intermediary service providers, securities finance companies, investment corporations and commodities investment sales companies.  - 金融庁

金融商品取引業者の役員又は使用人に関する以下の事項に照らし、金融商品取引業（第一種金融商品取引業に限る。Ⅳにおいて同じ。）を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていると認められるか。例文帳に追加

Supervisors shall examine whether Financial Instruments Business Operators are adequately staffed to properly conduct financial instruments business (limited to Type I financial instruments business; the same shall apply to IV), in light of the following requirements regarding Financial Instruments Business Operators’ officers and employees.  - 金融庁

第四十六条　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。以下この款において同じ。）の事業年度は、四月一日から翌年三月三十一日までとする。例文帳に追加

Article 46 The business year of a Financial Instruments Business Operator (limited to those who are engaged in Type I Financial Instruments Business; hereinafter the same shall apply in this Subsection) shall be from April 1 to March 31 of the following year.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

四　第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者が、第二十九条の四第一項第六号ロに該当することとなつたとき。例文帳に追加

(iv) when a Financial Instruments Business Operator engaged in Type I Financial Instruments Business comes to fall under Article 29-4(1)(vi)(b);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

一　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業（有価証券関連業に該当するものに限る。）又は投資運用業を行う者に限る。）例文帳に追加

(i) a Financial Instruments Specialist (limited to a specialist engaged in Type I Financial Instruments Services (limited to business which falls under Securities Services) or in Investment Management);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

第二十八条　この章において「第一種金融商品取引業」とは、金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うことをいう。例文帳に追加

Article 28 (1) The term "Type I Financial Instruments Business" as used in this Chapter means, among Financial Instruments Businesses, conducting any of the following acts in the course of trade:  - 日本法令外国語訳データベースシステム

六　金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。）の総株主等の議決権の過半数が他の一の法人その他の団体によつて保有されることとなつたとき。例文帳に追加

(vi) when the majority of Voting Rights Held by All the Shareholders, etc. of a Financial Instruments Business Operator (limited to those engaged in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business) have come to be held by another juridical person or other organizations;  - 日本法令外国語訳データベースシステム

二　金融商品債務引受業（前条第一項の業務を行う場合にあつては、金融商品債務引受業等。以下この項及び第百五十六条の十において同じ。）の対象とする債務の起因となる取引及び当該取引の対象とする金融商品の種類例文帳に追加

(ii) transactions causing obligations subject to Financial Instruments Obligation Assumption Service (in the case of conducting the business set forth in paragraph (1) of the preceding Article, Financial Instruments Obligation Assumption Service, etc.; hereinafter the same shall apply in this paragraph and Article 156-10) and kind of Financial Instruments subject to said transaction;  - 日本法令外国語訳データベースシステム

金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。Ⅳにおいて同じ。）の経営管理に関しては、以下の点に留意して検証することとする。例文帳に追加

Supervisors shall pay attention to the following points when examining the governance of Financial Instruments Business Operators (limited to Type I Financial Instruments Business Operators; the same shall apply in IV).  - 金融庁

一　第二十九条若しくは第三十三条の二の規定による登録（第二十九条の登録においては、当該登録を受けた金融商品取引業者が第一種金融商品取引業（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この号において同じ。）を行うものに限る。）又は第三十一条第四項の規定による変更登録（第一種金融商品取引業を行う者以外の者が第一種金融商品取引業を行う者とする旨の変更登録及び第一種金融商品取引業を行う者が第一種金融商品取引業以外の業務のみを行う旨の変更登録に限る。）例文帳に追加

(i) registration under the provisions of Article 29 or Article 33-2 (with regard to registration under Article 29, limited to cases where a Financial Instruments Exchange Business Operator which has been registered conducts the Type I Financial Instruments Business (meaning the Type I Financial Instruments Business set forth in Article 28(1); hereinafter the same shall apply in this item)), or registration of change under Article 31(4) (limited to the registration of change to the effect that a person other than an operator of the Type I Financial Instruments Business becomes an operator of the Type I Financial Instruments Business, and the registration of change to the effect that an operator of the Type I Financial Instruments Business conducts only business other than the Type I Financial Instruments Business);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

四　委託を受ける金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業（第二十八条第四項に規定する投資運用業をいう。第六十六条の十四第一号ハにおいて同じ。）を行う者に限る。）又は登録金融機関（以下この章及び次章において「所属金融商品取引業者等」という。）の商号又は名称例文帳に追加

(iv) the trade name or name of the Financial Instruments Business Operator (limited to those who are engaged in the Type I Financial Instruments Business or the Investment Management Business (meaning the Investment Management Business prescribed in Article 28(4); the same shall apply in Article 66-14(i)(c)) or the Registered Financial Institution, which will make entrustment (hereinafter referred to as the "Entrusting Financial Instruments Business Operators, etc." in this Chapter and the following Chapter);  - 日本法令外国語訳データベースシステム

第三十四条　金融商品取引業者等（金融商品取引業者又は登録金融機関をいう。以下同じ。）は、顧客を相手方とし、又は顧客のために金融商品取引行為（第二条第八項各号に掲げる行為をいう。以下同じ。）を行うことを内容とする契約（以下「金融商品取引契約」という。）の申込みを特定投資家（同条第三十一項第四号に掲げる者に限る。）から受けた場合であつて、当該申込みに係る金融商品取引契約と同じ金融商品取引契約の種類として内閣府令で定めるもの（以下この款において「契約の種類」という。）に属する金融商品取引契約を過去に当該特定投資家との間で締結したことがない場合には、当該申込みに係る金融商品取引契約を締結するまでに、当該特定投資家に対し、当該特定投資家が次条第一項の規定による申出ができる旨を告知しなければならない。例文帳に追加

Article 34 When a Financial Instruments Business Operator, etc. (meaning Financial Instruments Business Operators or Registered Financial Institutions; the same shall apply hereinafter) has received an application for a contract to conduct Acts of Financial Instruments Transaction (meaning acts listed in the items of Article 2(8); the same shall apply hereinafter) with a customer as the other party or on behalf of a customer (hereinafter such contract shall be referred to as a "Contract for Financial Instruments Transaction") from a Professional Investor (limited to those listed in Article 2(31)(iv)), and has never concluded a Contract for Financial Instruments Transaction belonging to those specified by a Cabinet Office Ordinance as the same kind as the Contract for Financial Instruments Transaction pertaining to said application (hereinafter referred to as a "Kind of Contract" in this Subsection) with said Professional Investor, he/she shall notify said Professional Investor that said Professional Investor may make a request under the provisions of paragraph (1) of the following Article by the time of concluding a Contract for Financial Instruments Transaction pertaining to said application.  - 日本法令外国語訳データベースシステム

五　金融商品取引業者（金融商品取引法第二条第九項（定義）に規定する金融商品取引業者をいう。第二百七十一条の五第一項及び第三百三十三条第一項第一号において同じ。）のうち、有価証券関連業のほか、同法第三十五条第一項第一号から第八号まで（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業務の範囲）に掲げる行為を行う業務その他の内閣府令で定める業務を専ら行うもの（以下「証券専門会社」という。）例文帳に追加

(v) A Financial Instruments Business Operator (referring to a Financial Instruments Business Operator, etc. as defined in Article 2, paragraph (9) (Definitions) of the Financial Instruments and Exchange Act; the same shall apply in Article 271-5, paragraph (1) and Article 333, paragraph (1), item (i)) that, apart from the securities-related businesses, exclusively engages in any of the businesses specified by a Cabinet Office Ordinance, such as the business of carrying out any of the acts listed in Article 35, paragraph (1), items (i) to (viii) inclusive (Scope of Business of Persons Who Engage in Type 1 Financial Instruments Transaction Business or Investment Management Business) of that Act (hereinafter referred to as "Company Specialized in Securities Business");  - 日本法令外国語訳データベースシステム

五　第一種金融商品取引業又は投資運用業を行おうとする場合にあつては、次のいずれかに該当する者例文帳に追加

(v) when a person intends to engage in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business, a person who falls under any of the following; or  - 日本法令外国語訳データベースシステム

三　金融商品取引業者（金融商品取引法第二条第九項（定義）に規定する金融商品取引業者をいう。第五十二条の四第一項において同じ。）のうち、有価証券関連業（同法第二十八条第八項（定義）に規定する有価証券関連業をいう。以下同じ。）のほか、同法第三十五条第一項第一号から第八号まで（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業務の範囲）に掲げる行為を行う業務その他の内閣府令で定める業務を専ら営むもの（以下「証券専門会社」という。）例文帳に追加

(iii) Financial Instruments Business Operators (meaning Financial Instruments Business Operators as defined in Article 2(9) (Definitions) of the Financial Instruments and Exchange Act; the same shall apply in Article 52-4(1) of this Act) which, apart from Securities-Related Business (meaning Securities-Related Business as defined in Article 28(8) (Definitions) of that Act; the same shall apply hereinafter), exclusively engage in business of carrying out the acts listed in any of item (i) to (viii) inclusive of Article 35(1) (Scope of Businesses of Persons Who Engage in Type I Financial Instruments Business or Investment Management Business) of that Act and other businesses specified by a Cabinet Office Ordinance (hereinafter referred to as a "Companies Specialized in Securities Business");  - 日本法令外国語訳データベースシステム