「SESC」を含む例文一覧(165)
1 2 3 4 次へ＞- Accordingly, based on the fact that credit rating agencies have been newly subject to the inspection by the SESC under the FIEA, the SESC formulated the following “Inspection Manual for Credit Rating Agencies”.
２．検査マニュアルについて - 金融庁 - (1) Collaboration with the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC)
（１）証券取引等監視委員会との連携 - 金融庁 - (i) Strengthening of the market surveillance mechanism including the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC)
① 証券取引等監視委員会等の市場監視体制の強化 - 金融庁 - The basic policy and procedures pertaining to the SESC’s inspections are in the “Basic Inspection Guidelines” as well as the “Basic Inspection Policy and Inspection Program,” which are prepared each business year (http://www.fsa.go.jp/sesc/english/index.htm). While inspections of credit rating agencies, in principle, shall be conducted in accordance with these basic guidelines and other procedures, the SESC considers that the Inspection Manual, which describes inspection items tailored for each business category, is also practical as a “handbook for inspections” for verifying complex and diverse business operations since the categories of businesses inspected by the SESC vary widely.
そこで、金商法により新たに信用格付業者が証券監視委の検査対象に加わったことを踏まえ、ここに「信用格付業者検査マニュアル」を策定する。 - 金融庁 - Could you tell me what kind of information the FSA and the SESC received and how they responded?
それがどのような情報で、それについてどういうふうに対応されたのか。 - 金融庁 - The law stipulates that SESC issue recommendations for the FSA.
結果として勧告を通知してくるということが法律上の建て付けでございます。 - 金融庁 - Inspection is an important tool employed by the SESC to fulfill this mission.
証券検査は、そのために証券監視委に与えられた重要な手段の１つである。 - 金融庁 - As for the cause of this case, the SESC is conducting inspection, so it is necessary to clarify facts. We are acting quickly. We have taken administrative action before receiving a recommendation from the SESC as an exceptional measure.
それは本件が発生した原因については、現在、証券取引等監視委員会が検査を継続中でありまして、やはり事実関係をきちんと解明する必要があります。 - 金融庁 - I hear that today (March 23), the SESC started a criminal investigation. However, as the SESC is an independent commission, it is not subject to the chain of command under me.
また、監視委員会は、本日（3月23日（金））に強制調査に着手したと聞いておりますが、監視委員会は独立した委員会でございますから、私の指示・命令系統の中にはございません。 - 金融庁 - The SESC has conducted inspection for the past month because the contents of business reports were gravely doubtful.
今回、事業報告書の内容に重大な疑義があるということで、この1か月調査されてきました。 - 金融庁 - Also, the SESC will inspect whether the identity verification measure is properly implemented at the time of opening securities accounts.
その際、口座開設時における本人確認が適切に行われているかについても検証する。 - 金融庁 - As the SESC is an independent organization, the FSA has influence over it only with regard to budgetary and organizational affairs.
独立性がございますから、あくまでこれは予算・機構についてのみ金融庁は影響力があるわけです。 - 金融庁 - Together with these gatekeepers, the SESC intends to expand the depth and breadth of its market surveillance.
証券監視委には、ゲートキーパーとともに、市場に対する監視の幅と奥行きを拡げていくことが期待されている。 - 金融庁 - Specifically, the SESC is required to conduct an inspection upon sharing information and concerns on the inspected entity with the supervisory authorities which monitor credit rating agencies on an ongoing basis.
例えば、外国法人である信用格付業者の国外拠点が付与する信用格付のうち、 - 金融庁 - FSA and SESC employees never place such telephone calls, nor do the FSA or the SESC ever commission outsiders to do so. I would like to ask citizens to be on guard against such telephone calls
金融庁や証券取引等監視委員会の職員が、このような電話をしたり、外部に委託したりすることは一切ありませんので、国民の皆様におかれては、改めて、くれぐれもご注意いただきたいと思います - 金融庁 - As I have repeatedly said, in principle, either the Prime Minister or the FSA Commissioner is not allowed to give instructions to the SESC.
何度も言いましたように、基本的にここは、総理大臣といえども、金融庁長官といえども指示はできません。 - 金融庁 - The SESC is an independent organization, as you know, so I do not have the power to give it instructions.
ご存じのように証券取引等監視委員会は独立した組織でございますから、私に指示命令権はございません。 - 金融庁 - Regarding this case, the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC) filed charges with the Tokyo Public Prosecutors' Office on May 30.
本件につきましては、先週５月30日に証券取引等監視委員会が東京地検へ告発を行ったわけであります。 - 金融庁 - The SESC will reinforce its back office supporting functions for its inspectors, in order to improve the efficiency and effectiveness of inspection.
検査の効率性及び実効性を高めるため、検査官に対するバックオフィスによるサポート体制のさらなる充実を図る。 - 金融庁 - At the same time, the SESC will verify management systems regarding short selling (including management of delivery failures) on an as-needed basis.
その際、必要に応じ、空売り規制に係る管理態勢（フェイルの発生に係る管理態勢を含む。）の検証を行う。 - 金融庁 - I understand that when violation of the Financial Instruments and Exchange Act is suspected, the SESC conducts strict investigation, and I expect that the SESC will take necessary actions in this case as well.
なお、金融商品取引法上の法令違反に該当する事実があると疑われる場合には、証券取引等監視委員会において、厳正な調査等が行われるものと承知しており、本件においても、必要な対応がとられるものと考えております。 - 金融庁 - The SESC also intends to formulate the inspection plan of the financial firms in a risk-based manner in order to enhance flexibility and efficiency of its inspections based on the Financial Instruments and Exchange Act. The SESC will select certain themes regarding common problems identified in the markets and implement targeted inspections to the financial firms with such problems. The SESC will continue to act flexibly while being alert to wide-raging issues in the markets.
証券取引等監視委員会においても、機動的かつ効率的な検査を実施する観点から、リスクに基づいた検査計画を策定するとともに、市場をめぐる問題等に係る横断的テーマを選定し、共通の課題がある検査対象先に対して特別検査を行うこととしており、今後とも常に市場動向に幅広い関心を持って、機動的な対応を行っていく。 - 金融庁 - It is not clear how this case will play out, as the SESC is apparently investigating various matters.
それは、今からどういうふうな展開なるのか、あるいは証券取引等監視委員会でも色々調査をしているやに聞いております。 - 金融庁 - It is important that the FSA and the SESC make every possible effort to prevent a recurrence of cases like this. First and foremost, it is important to make every possible effort to clarify facts.
近代国家の行政ですから、何よりもまず実態解明を全力挙げてやるということが大事だと思っております。 - 金融庁 - While maintaining its basic approach of verifying conducts in violation of laws and regulations, the SESC will also conduct inspections focusing on risk management systems wherever necessary.
法令等違反行為の検証を基本としつつも、必要に応じ、リスク管理態勢のあり方にも着目した検証を行う。 - 金融庁 - As a result of the inspection of AIJ Investment Advisors and ITM Securities that the SESC has been conducting since January this year, acts of legal violation, such as giving customers false information, have been recognized and accordingly, the SESC recommended yesterday that the FSA should take administrative actions.
証券取引等監視委員会が本年1月から実施してまいりましたＡＩＪ投資顧問及びアイティーエム証券に関する検査の結果、虚偽告知等の法令違反が認められたとして、昨日、監視委員会より行政処分を行うよう勧告が行われたわけでございます。 - 金融庁 - The SESC, mandated to inspect these new disciplines, incorporated these perspectives into the “Inspection Manuals for Financial Firms” and put it out for public comments.
これを踏まえ、検査の着眼点等を「金融商品取引業者等検査マニュアル」に盛り込み、同じくパブリック・コメントに付したところである。 - 金融庁 - Furthermore, the SESC is required to inform supervisory authorities of the particular issues as well as the current status identified through the inspection that might be useful for their offsite monitoring, thereby contributing to future administrative supervision.
イ 国内の金融商品取引業者等が勧誘を行うことを前提とする金融商品の信用格付でないこと - 金融庁 - Regarding this case, the SESC is still conducting a court-authorized criminal investigation.
なお、本件につきましては、現在も証券取引等監視委員会によって、更なる調査を継続中であり、裁判所の許可を得まして犯則調査をやっております。 - 金融庁 - This Tuesday, the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC) announced a recommendation for the Financial Services Agency (FSA) to order the payment of administrative monetary penalties in relation to the public offering of new shares.
今週の火曜日、監視委の方から新たな増資インサイダーを巡る課徴金（納付命令を発出する事案）の発表がありました。 - 金融庁 - To protect investors and secure fair sales attitudes, the SESC will assess whether or not investors are appropriately solicited, as well as verify the status of customer care.
投資者保護及び誠実かつ公正な営業姿勢を確保する観点から、適切な投資勧誘や顧客対応が行われているかについて検証する。 - 金融庁 - In addition, the SESC will also make efforts to gain knowledge and understanding on the situations concerning financial instruments firms that trade new financial instruments on an as-needed basis.
また、新たな金融商品を取り扱っている金融商品取引業者等についても、必要に応じ、その実態把握に努めることとする。 - 金融庁 - Recently, the FSA and the SESC have received many pieces of information concerning suspicious telephone calls placed by people claiming affiliation with the FSA, the SESC or an organization with similar-sounding names and trying to promote unlisted stocks supposedly scheduled to be listed or offering to undertake negotiations about the purchase of unlisted stocks
最近、金融庁や証券取引等監視委員会、またはこれを連想させる組織を名乗る者から、「未公開株の上場が決まりました」とか「未公開株の買取り交渉を行います」などといった不審な電話があるという情報が、当庁や証券取引等監視委員会の窓口に多数寄せられております - 金融庁 - I would like to ask you several questions regarding inspection of securities companies in Japan. Last week, the SESC (Securities and Exchange Surveillance Commission) announced - I am asking this although I know that the SESC and the FSA are independent of each other - that it will implement a project for reviewing the securities inspection process.
証券会社のことに関連して、日本における証券会社への検査のあり方について何問か伺いますが、監視委員会が金融庁と独立していることを承知のうえで質問いたしますが、先週監視委員会が「証券検査に係る業務点検プロジェクト」を実施していくと公表しています。 - 金融庁 - To achieve these objectives, the Securities and Exchange Surveillance Commission (hereinafter referred to as the “SESC”), which is legally authorized to inspect credit rating agencies, is required to assess the actual business operations of credit rating agencies to check their legal compliance through the inspections.
証券監視委が行う検査に関する基本的な事項や実施の手続等については、「証券検査に関する基本指針」に記載されているほか、「検査基本方針」や「検査基本計画」については年度毎に策定される、「証券検査基本方針及び証券検査基本計画」に記載されている(いずれも、http://www.fsa.go.jp/sesc/kensa/kensa.htm 参照)。 - 金融庁 - Meanwhile, I understand that following the delegation of the authority, the SESC has been striving to maintain the trust of investors in the markets through its inspection. For example, the SESC fully revised the securities inspection manual, in order to enhance its examination of securities companies’ internal control environment in line with the entry into force of the Financial Instruments and Exchange Act in September last year. The SESC has focused on the internal control environment when conducting inspection, with the protection of public interests and investors in mind.
他方で、こうした権限の委任を受けて監視委員会では、これまでも証券検査を通じて適切に市場に対する投資者の信頼の保持に向けて努力してきていると承知していますが、昨年9月の金融商品取引法の施行を踏まえて態勢面の検証を充実させるべく検査マニュアルを全面改訂し、公益の確保や投資家保護を念頭に内部管理態勢に着目した検査を実施してきていると承知しております。 - 金融庁 - For details, I would like you to consult the SESC. In any case, I hope that the SESC will strive to conduct securities inspection in a more effective and efficient manner based on the results of the announced review project. I also hope that the SESC will make further efforts to maintain the trust of investors in the markets, by properly examining securities companies’ internal control environments, including the soundness of their financial positions and risk management systems.
詳細については監視委員会にお問い合わせいただきたいですが、いずれにしましても、監視委員会におかれては、今後このプロジェクトの成果を生かした、より効率的で効果的な証券検査の実施に努めていただきたいですし、証券会社等の財務の健全性やリスク管理態勢を含む態勢面にかかる検証を適切に行うことで、市場に対する投資者の信頼保持になお一層努めていただくよう期待しております。 - 金融庁 - I know that the authority over inspection of securities companies was transferred from the FSA to the SESC about three years ago. However, there has been criticism that inspection by the SESC tends to focus on the investigation of violation of laws and the examination of compliance, and that the SESC’s examination of the soundness of securities companies’ financial conditions and risk management systems are insufficient and ineffective. Could you tell me whether the project for reviewing the securities inspection process announced by the SESC address such criticism, and how you view the appropriateness of the transfer of the authority over the inspection of securities companies to the SESC?
証券会社への検査については、3年ほど前に金融庁から監視委員会に移管されたことは承知しておりますが、監視委員会の検査は犯則調査やコンプライアンスの検証が中心になりがちで、今世界的に問題になっている証券会社の財務の健全性やリスク管理態勢の検証が不十分であったり実効性を欠いているという批判や指摘が内外でされていて、こないだ監視委員会が公表したプロジェクトがこうした批判に対応したものになっているのかどうかということと、また、証券会社への検査権限を監視委員会に移管した妥当性についてどのようなご見解をお持ちなのか伺います。 - 金融庁 - While the investigation report includes references to the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC), for example, we should refrain from making specific comments on matters involving the SESC as a principle, as companies are allowed to conduct business activity as they like in a liberal society. Even so, my understanding is that when a violation of the Financial Instruments and Exchange Act is suspected, the SESC will conduct strict inspection.
そういった意味で、例えば報告書の中にも（証券取引等）監視委員会のことについて記載がございますが、（証券取引等）監視委員会に関することは、当然、自由主義社会においては自由な企業活動ということで、具体的なコメントは基本的に差し控えることが原則でございますけれども、しかし、金融商品取引法上の法令違反に該当する事実があると疑われる場合には、証券取引等監視委員会において、厳正な検査等が行われるものと承知しております。 - 金融庁 - The SESC is conducting inspection concerning matters like that, as I mentioned just now, so we cannot say anything definite about that at the moment.
そういったことは（証券取引等監視委員会が）検査中でございまして、今申し上げましたように、確たる内容を申し上げることは今の時点では困難でございます。 - 金融庁 - As for the cause of this situation, as the SESC is still conducting inspection, we will have to wait until facts are clarified.
それから、事態が発生した原因については、現在、証券取引等監視委員会が検査を継続中であるため、事実関係の解明を待つ必要があると思っております。 - 金融庁 - On that point, the SESC is still conducting inspection, so it is too early for me to comment on such specifics.
その辺はまだ（証券取引等）監視委員会が今検査中でございまして、具体的に私からどうだこうだというのは申し上げる段階には至っていないと思っております。 - 金融庁 - As to the cause of this situation, the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC) is conducting inspection, so we will need to wait until facts are clarified.
本件が発生した原因については、現在、証券取引等監視委員会が検査を継続中でありまして、事実関係の解明を待つ必要があると思います。 - 金融庁 - In the meantime, I hear that on March 23, the SESC started criminal investigation, and I expect this will lead to further clarification of facts.
また、証券取引等監視委員会は、3月23日に強制調査に着手したと聞いておりまして、これにより更なる事実関係の解明が進むものと思っております。 - 金融庁 - As you know, I am legally responsible for appointing members of the SESC and yet I do not have the power to issue instructions or orders.
ご存知のように証券取引等監視委員会の（委員は）、法制上、私が任命することになっておりますが、私の指示・命令（権限）というのがございません。 - 金融庁 - The SESC has been strictly monitoring compliance with market rules in order to ensure the fairness of the market.
証券取引等監視委員会においては、証券取引の公正の確保のために市場ルールの遵守状況については、元より厳正に監視をしていることでございます。 - 金融庁 - I suppose that the SESC is already checking on these matters in its inspection, but is it in fact not checking on these matters?
あるいは、これは例えば（証券取引等）監視委員会の検査でもこれくらいのことは当然見ているだろうと想像しているのですが、見ていないのでしょうか。 - 金融庁 - I expect that the SESC will make an appropriate decision on how to proceed with the review project and reflect the review results in its on-site inspection.
具体的なプロジェクトの取り進め方及びその検討結果の立入検査への反映については監視委員会の方で適切に判断されることになろうかと思っています。 - 金融庁 - The SESC has already made full-fledged revisions of the inspection manual as the Financial Instruments and Exchange Act took effect. It will make efforts to enhance transparency by making use of the manual in conducting inspections.
金融商品取引法の施行に伴い、同委員会では、検査マニュアルを全面改訂済みであり、今後、これを活用した検査の透明性の向上に努める。 - 金融庁 - Therefore, the Financial Services Agency (FSA), the Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC), the stock exchanges, and JSDA should work together to improve their enforcement capabilities.
このため、金融庁、証券取引等監視委員会、取引所、日本証券業協会等においては、執行態勢の充実と連携の一層の強化を図るべきである。 - 金融庁
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