check tradingとは 意味・読み方・使い方

(iv) Does the Board of Directors or equivalent organization to the Board of Directors keep the Comprehensive Risk Management Division independent from the Office (Trading, Banking) Divisions, Marketing and Sales Divisions, etc. and secure a check-and-balance system of the Comprehensive Risk Management Division?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅳ）取締役会等は、統合的リスク管理部門について市場部門、営業推進部門等からの独立性を確保し、牽制機能が発揮される態勢を整備しているか。 - 金融庁

(iv) Does the Board of Directors or equivalent organization to the Board of Directors keep the Market Risk Management Division independent from the Office (Trading, Banking) Divisions and Marketing and Sales Divisions and secure a check-and-balance system of the Market Risk Management Division?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅳ）取締役会等は、市場リスク管理部門について、市場部門、営業推進部門等からの独立性を確保し、牽制機能が発揮される態勢を整備しているか。 - 金融庁

For example, in securities trading, does the institution regularly (at least once per month) check positions as shown in the dealing system of the Office (Trading, Banking) Division against the securities balances on the accounts of the Back-Office Division that have been confirmed with securities companies and the Custody Division, etc.?発音を聞く 例文帳に追加

例えば、証券取引においては、市場部門でのディーリング・システムによるポジションと事務管理部門での金融商品取引業者及びカストディ部門等に確認後の勘定系の証券保有残高との照合を定期的（最低限月１回）に行っているか。 - 金融庁

A. Supervisors shall use “documents describing measures implemented for the purpose of preventing unfair trading” as prescribed in Article 221(ix) of the FIB Cabinet Office Ordinance, to check whether the foreign securities company has measures for preventing insider trading, measures for limiting orders, and, in cases where the foreign securities company conducts brokerage transactions, arrangements and procedures for order management and transaction screening to prevent unfair trading.発音を聞く 例文帳に追加

イ．金商業等府令第 221条第９号に定める「不公正な取引の防止を図るために講じている措置を記載した書面」により、インサイダー取引を防止するための措置、発注制限措置、及び委託取引を行う場合には、不公正取引を未然に防止するための注文管理・売買管理体制が整備されていることを確認するものとする。 - 金融庁

To provide a settlement check system that can prevent illegal settlement by simply and securely checking whether or not a settling person is a principal in every type of settlement such as trading on the Internet.例文帳に追加

インターネット上での売買その他あらゆる決済において、決済行為者が本人であるかどうかを、簡易な方法でかつ安全に確認を行い、不正な決済を防止することができる決済確認システムを得る。 - 特許庁

- Is the market-related organization not run in a way to hamper the function of a check-and-balance system, for example, with a confirmation section established under the Office (Trading, Banking) Division Manager or the same person serving as the Manager of both Market and Back-Office Divisions?発音を聞く 例文帳に追加

・ 市場部門の管理者の下にコンファメーション班を設置したり、同一人が市場部門と事務管理部門の管理者を兼務するなど、牽制機能が働かないような運用になっていないか。 - 金融庁

(iv) Does the Board of Directors or equivalent organization to the Board of Directors secure a check-and-balance system of the Liquidity Risk Management Division by ensuring its independence from the Funds Management Division, the Office (Trading, Banking) Divisions, Marketing and Sales Divisions, etc.?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅳ）取締役会等は、流動性リスク管理部門について、資金繰り管理部門、市場部門、営業推進部門等からの独立性を確保し、牽制機能が発揮される態勢を整備しているか。 - 金融庁

In the case where the Office (Trading, Banking) Divisions, etc. generate excessive profits, does the Market Risk Management Division analyze the cause thereof and check whether or not the excessive profits result from inappropriate practices such as those deviating from the internal rules?発音を聞く 例文帳に追加

また、市場部門等が過大な収益を挙げている場合には、市場リスク管理部門において、その要因が分析され、それが内部規程等の逸脱等の不適切な取扱いなどによるものでないかを確認しているか。 - 金融庁