「Instruments」に関連した英語例文の一覧と使い方(62ページ目) - Weblio英語例文検索

C. Whether the Financial Instruments Business Operator conducts offsite and onsite inspections on a periodic or as-needed basis on whether the rules and systems for protecting credit card information, etc. are functioning effectively. 例文帳に追加

ハ．クレジットカード情報等を保護するためのルール及びシステムが有効に機能しているかについて、定期的又は随時に点検・立入検査を行っているか。 - 金融庁

G. Whether the Financial Instruments Business Operator has developed a control environment for taking appropriate action when dealing with complaints, etc. in light of the relationship with the provisions concerning the prohibition of compensation of loss, etc. (Article 39 of the FIEA). 例文帳に追加

ト．苦情等対処に当たっては、損失補てん等の禁止（金商法第 39条）規定との関係を踏まえ、適切な対応をとるための態勢を整備しているか。 - 金融庁

a. Whether the Financial Instruments Business Operator has properly publicized the name or trade name and the contact address of designated ADR bodies that are party to any Basic Agreements to Implement Procedures that it has concluded. 例文帳に追加

ａ．手続実施基本契約を締結した相手方である指定ＡＤＲ機関の商号又は名称、及び連絡先を適切に公表しているか。 - 金融庁

b. Whether the Financial Instruments Business Operator has made customers aware of the contact point for making complaints in an appropriate manner, and whether it has properly published the operational system and internal rules pertaining to complaint processing. 例文帳に追加

ｂ．苦情の申出先を顧客に適切に周知するとともに、苦情処理に係る業務運営体制及び社内規則を適切に公表しているか。 - 金融庁

Administrative risk is the risk of Financial Instruments Business Operators and their customers incurring losses due to their officers and employees failing to conduct administrative work properly, causing accidents or committing illegal acts in the course of the administrative work process. 例文帳に追加

事務リスクとは、役職員が正確な事務を怠る、あるいは事故・不正等を起こすことにより顧客や金融商品取引業者が損失を被るリスクである。 - 金融庁

C. Whether the Financial Instruments Business Operator has implemented measures to prevent the outsourcing of business operations from impeding the fulfillment of its obligations to the supervisory authorities, such as undergoing inspections, making reports and submitting data. 例文帳に追加

ハ．外部委託を行うことによって、検査や報告、記録の提出等監督当局に対する義務の履行等を妨げないような措置が講じられているか。 - 金融庁

A. Whether the Financial Instruments Business Operator has established arrangements and procedures for reporting to or consulting with the anti-social forces response division in cases where unreasonable demands are made by anti-social forces. 例文帳に追加

イ．反社会的勢力による不当要求がなされた場合等に、当該情報を反社会的勢力対応部署へ報告・相談する体制となっているか。 - 金融庁

(iii) A Director-General of the Finance Bureau who processed the previous registration of the said Financial Instruments Business Operator shall delete the previous registration upon receiving a copy of the notification of new registration. 例文帳に追加

③ 登録済通知書の写しの送付を受けた従前の登録を行った財務局長は、当該金融商品取引業者の登録を抹消するものとする。 - 金融庁

Supervisors shall identify the margin and rate of change in Financial Instruments Business Operators’ capital adequacy ratios each month, based on offsite monitoring data, and analyze the risks that have materialized. 例文帳に追加

自己資本規制比率の毎月の変動幅、変動割合について、オフサイト・モニタリングのデータ等に基づき把握し、顕在化しているリスクに関する分析等を行う。 - 金融庁

The central role of securities companies, etc., in the financial instruments market is to exercise their market intermediary function, which has a highly public nature. 例文帳に追加

証券会社等が金融商品市場において果たしている役割は、その中心に市場仲介者としての機能があり、そこには高い公共性が付随している。 - 金融庁

B. Over-the-counter financial futures business operators shall record the prices of financial instruments, financial indexes and options indicated at the time of the transaction and store them for at least three years. 例文帳に追加

ロ．店頭金融先物取引業者は、取引時に表示した金融商品、金融指標又はオプションの価格について、３年間は保存するものとする。 - 金融庁

(ii) The “reasons for the termination of the relevant financial instruments transaction contract,” as specified under Article 82 (viii) of the FIB Cabinet Office Ordinance shall include items related to the Loss-Cutting Rule. 例文帳に追加

② 金商業等府令第82条第８号に規定する「当該金融商品取引契約の終了の事由」には、ロスカットルールに関する事項を含むものとする。 - 金融庁

(4) In cases where the relevant business involves the signing of contracts, whether the Financial Instruments Business Operator has prescribed the specific procedures necessary for investor protection regarding the signing of contracts with customers. 例文帳に追加

（４）顧客との契約締結等を伴う業務については、当該契約締結等に当たって投資者保護に必要な方策等が具体的に整備されているか。 - 金融庁

B. When a Financial Instruments Business Operator that handles physical gold products engages in custodial trade, it must procure and store physical products equivalent in amount to the products handled in the custodial trade. 例文帳に追加

ロ．現物を取り扱う金融商品取引業者が保護預り取引を行うに当たっては、預り業務に見合う現物の手当てを行い、保管すること。 - 金融庁

Financial instruments business groups conduct large, complex business operations, and as a result of the concentration of risk, their potential risk to the financial system is increasing. 例文帳に追加

大規模で複雑な業務を行う金融商品取引業者グループについては、リスクの集中によって、金融システムに与える潜在的なリスクが高まっている。 - 金融庁

(ii) A person who has not violated laws and regulations of the FIEA regarding financial instruments business or related business operations, or a person who has not been subjected to administrative actions taken based on laws and regulations. 例文帳に追加

② 金融商品取引業又はこれに付随する業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反していないこと。 - 金融庁

(iii) Supervisors shall follow up the status of fulfillment of the actions reported as mentioned in (ii) above, and shall request the financial instruments business operator to brush up its policy for continuing the business. 例文帳に追加

③ 上記②の報告の内容についての履行状況をフォローアップするとともに、必要に応じ、業務の継続に関する方針の精査を求めるものとする。 - 金融庁

(i) Supervisors shall confirm whether the financial instruments business operator has made a notification under Article 50-2(1)(iv) of the FIEA, and request the business operator to quickly take actions as necessary. 例文帳に追加

① 金商法第 50条の２第１項第４号の規定に基づく届出が行われているかを確認し、必要に応じ、速やかな対応を求めるものとする。 - 金融庁

Supervisors shall pay attention to the following points when examining the governance of Financial Instruments Business Operators (limited to business operators engaging in investment management business; the same shall apply in VI). 例文帳に追加

金融商品取引業者（投資運用業を行う者に限る。Ⅵにおいて同じ。）の経営管理に関しては、以下の点に留意して検証することとする。 - 金融庁

Supervisors shall pay attention to the following points when examining the governance of Financial Instruments Business Operators (limited to business operators engaging in investment advisory and agency business; the same shall apply in VII). 例文帳に追加

金融商品取引業者（投資助言・代理業を行う者に限る。Ⅶにおいて同じ。）の経営管理に関しては、以下の点に留意して検証することとする。 - 金融庁

In addition, since there are no financial requirements for engaging in this business, other than the deposit for operation, financial instruments business operators are excluded from the monitoring in terms of the net assets requirement or capital adequacy requirement. 例文帳に追加

ほか、財務上の規制も営業保証金規制のみであり、純財産額規制や自己資本規制比率に係るモニタリングの対象とはされていない。 - 金融庁

(ii) Whether the registered financial institution effectively forces customers to sign financial instruments transaction contracts by requesting them to do so when it makes transactions with them regarding businesses it concurrently undertakes. 例文帳に追加

② 顧客に対する兼業業務の取引を行うに当たり、金融商品取引契約の締結を要請し、これに従うことを事実上余儀なくさせていないか。 - 金融庁

1. That the trust properties shall be invested solely in the following securities (hereinafter referred to in 2. and 4. as "securities"), savings, negotiable instruments, specified money in trust and call loans. 例文帳に追加

（１）　信託財産の運用の対象は、次に掲げる有価証券（（２）及び（４）において「有価証券」という。）、預金、手形、指定金銭信託及びコールローンに限られること。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(23) The term "Foreign Market Derivatives Transactions" as used in this Act means transactions which are conducted in a Foreign Financial Instruments Market and are similar to Market Transactions of Derivatives. 例文帳に追加

２３　この法律において「外国市場デリバティブ取引」とは、外国金融商品市場において行う取引であつて、市場デリバティブ取引と類似の取引をいう。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(ii) Securities specified by a Cabinet Order as those of which the state of distribution can be regarded as being equivalent to Securities referred to in the preceding item: the Authorized Financial Instruments Firms Association specified by the Cabinet Order. 例文帳に追加

二　流通状況が前号に掲げる有価証券に準ずるものとして政令で定める有価証券　政令で定める認可金融商品取引業協会 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(ii) Share Certificates, etc. specified by a Cabinet Order as those of which the state of distribution can be regarded as being equivalent to Share Certificates, etc. referred to in the preceding item: the Authorized Financial Instruments Firms Association specified by a Cabinet Order. 例文帳に追加

二　流通状況が前号に掲げる株券等に準ずるものとして政令で定める株券等　政令で定める認可金融商品取引業協会 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(5) The term "Securities, etc. Management Business" as used in this Chapter means business pertaining to acts listed in paragraph (1), item (v) among business pertaining to the Type I Financial Instruments Business. 例文帳に追加

５　この章において「有価証券等管理業務」とは、第一種金融商品取引業に係る業務のうち、第一項第五号に掲げる行為に係る業務をいう。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(2) When the Prime Minister accepts a notification under the preceding paragraph, he/she shall register the notified matters in a registry of Financial Instruments Business Operators. 例文帳に追加

２　内閣総理大臣は、前項の規定による届出を受理したときは、届出があつた事項を金融商品取引業者登録簿に登録しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(2) The amount of a deposit for operation set forth in the preceding paragraph shall be specified by a Cabinet Order, considering the actual conditions of a Financial Instruments Business Operator's business and the necessity of the protection of investors. 例文帳に追加

２　前項の営業保証金の額は、金融商品取引業者の業務の実情及び投資者の保護の必要性を考慮して、政令で定める額とする。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(7) Where a Financial Instruments Business Operator, etc. makes a notification under the preceding paragraph, the provision of the preceding Article shall not apply to the Counterparty Financial Business Operator, etc. 例文帳に追加

７　金融商品取引業者等が前項の規定による告知をした場合には、相手方金融商品取引業者等に対しては、前条の規定は、適用しない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 36 A Financial Instruments Business Operator, etc. as well as Officers and employees thereof shall execute their business in good faith and fairly to customers. 例文帳に追加

第三十六条　金融商品取引業者等並びにその役員及び使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に、その業務を遂行しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(iv) the matters concerning fees, remuneration or any other consideration payable by the customer with regard to said Contract for Financial Instruments Transaction, which are specified by a Cabinet Office Ordinance; 例文帳に追加

四　手数料、報酬その他の当該金融商品取引契約に関して顧客が支払うべき対価に関する事項であつて内閣府令で定めるもの - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 38-2 A Financial Instruments Business Operator, etc. shall not conduct any of the following acts with regard to his/her Investment Advisory and Agency Business or Investment Management Business: 例文帳に追加

第三十八条の二　金融商品取引業者等は、その行う投資助言・代理業又は投資運用業に関して、次に掲げる行為をしてはならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 43 A Financial Instruments Business Operator, etc. shall engage in Securities, etc. Management Business with due care of a prudent manager for customers. 例文帳に追加

第四十三条　金融商品取引業者等は、顧客に対し、善良な管理者の注意をもつて有価証券等管理業務を行わなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 46-2 A Financial Instruments Business Operator shall, pursuant to the provisions of a Cabinet Office Ordinance, prepare and preserve the books and documents on its business. 例文帳に追加

第四十六条の二　金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(2) When the Prime Minister accepts a notification under the preceding paragraph, he/she shall register notified matters in a registry of Financial Instruments Intermediary Service Providers. 例文帳に追加

２　内閣総理大臣は、前項の規定による届出を受理したときは、届出があつた事項を金融商品仲介業者登録簿に登録しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 66-7 A Financial Instruments Intermediary Service Provider as well as Officers and employees thereof shall execute their business in good faith and fairly to customers. 例文帳に追加

第六十六条の七　金融商品仲介業者並びにその役員及び使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に、その業務を遂行しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(xi) matters related to complaint resolution filed by investors concerning the operations of the Member Firms or Financial Instruments Intermediary Service Providers and mediation as prescribed in Article 77-2; 例文帳に追加

十一　協会員及び金融商品仲介業者の業務に対する投資者からの苦情の解決及び第七十七条の二に規定するあつせんに関する事項 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(3) When there has been a demand under the preceding paragraph from an Authorized Association, a Member Firm or Financial Instruments Intermediary Service Provider shall not refuse the demand without justifiable grounds. 例文帳に追加

３　協会員又は金融商品仲介業者は、認可協会から前項の規定による求めがあつたときは、正当な理由がないのに、これを拒んではならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 79-29 (1) In order to establish a Fund, 20 or more Financial Instruments Business Operators which intend to become its members shall become the founders. 例文帳に追加

第七十九条の二十九　基金を設立するには、その会員になろうとする二十以上の金融商品取引業者が発起人とならなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 88-3 (1) In order to establish a Financial Instruments Membership Corporation, the founders shall prepare articles of incorporation, and all founders shall sign or affix their names and seals thereto. 例文帳に追加

第八十八条の三　金融商品会員制法人を設立するには、発起人が定款を作成し、その全員が署名し、又は記名押印しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 88-9 A Financial Instruments Membership Corporation shall be liable for the damage caused to others by its president or board members during the course of performance of their duties. 例文帳に追加

第八十八条の九　金融商品会員制法人は、理事長又は理事がその職務を行うについて他人に加えた損害を賠償する責任を負う。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 88-17 All business of the Financial Instruments Membership Corporation shall be carried out under the resolution of the general meeting, except those delegated to the board members or other Officers by the articles of incorporation. 例文帳に追加

第八十八条の十七　金融商品会員制法人の事務は、定款で理事その他の役員に委任したものを除き、すべて総会の決議によつて行う。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

Article 88-21 Appointment of a special agent shall fall under the jurisdiction of a district court in the district where the principal office of a Financial Instruments Membership Corporation is located. 例文帳に追加

第八十八条の二十一　特別代理人の選任は、金融商品会員制法人の主たる事務所の所在地の地方裁判所の管轄とする。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

(3) A Financial Instruments Membership Corporation shall file registration of the matters listed in the preceding paragraph in the district of the location of its secondary office, within two weeks from the registration of its establishment. 例文帳に追加

３　金融商品会員制法人は、設立の登記をした後二週間以内に、従たる事務所の所在地において、前項に掲げる事項を登記しなければならない。 - 日本法令外国語訳データベースシステム